1、会员概述
参与股份转让业务的中介机构应先申请成为上海股交中心的会员,并以会员的身份开展工作。
上海股交中心会员分为推荐机构会员和专业服务机构会员。
推荐机构会员可作为推荐人或财务顾问参与上海股交中心非上市公司改制、挂牌及挂牌公司定向增资等相关业务。
专业服务机构会员可为非上市公司进入上海股交中心挂牌、挂牌公司进行定向增资等提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务,专业服务机构会员应对其出具的相关报告承担相应责任。
2、会员申请流程
上海股交中心的市场规则——会员制度
3、成为推荐机构会员的条件
(1)依法设立的机构或组织;
(2)经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经上海股交中心认定的投资机构;
(3)具有良好的信誉和经营业绩;
(4)认可并遵照执行上海股交中心业务规则,按规定缴纳有关费用;
(5)最近二十四个月不存在重大违法违规行为,且未受到监管部门或其他部门的行政处罚;
(6)最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币1000万元;
(7)最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;
(8)具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验。
4、成为专业服务机构会员的条件
(1)依法设立的机构或组织;
(2)依法成立的律师事务所、会计师事务所或资产评估事务所;
(3)具有良好的信誉和经营业绩;
(4)认可并遵照执行上海股交中心业务规则,按规定缴纳有关费用;
(5)最近二十四个月不存在重大违法违规行为,且未受到监管部门或其他部门的行政处罚;(6)上海股交中心要求的其他条件。